本文分析討論了工程總承包（EPC）項(xiàng)目在招標(biāo)階段常用的幾種模式。由于工程總承包（EPC）項(xiàng)目的特殊性，在招標(biāo)階段幾乎沒有施工圖，無法采用工程量清單招標(biāo)，因此工程總承包（EPC）項(xiàng)目常用的招標(biāo)方式包括下浮率招標(biāo)、模擬清單招標(biāo)、“限額設(shè)計(jì)”招標(biāo)（固定價(jià)）等。這幾種方式在不同的項(xiàng)目類型和設(shè)計(jì)深度下又有其各自的適宜性，從而達(dá)到降低工程造價(jià)、控制建設(shè)單位及施工單位的風(fēng)險(xiǎn)的目的。

   關(guān)鍵詞：工程總承包項(xiàng)目；招投標(biāo)；工程造價(jià)；總投資；利弊；應(yīng)用

   0 引言

   近年來，隨著國內(nèi)建筑市場的發(fā)展，從降低投資、縮短工期的目的出發(fā)，勘察、設(shè)計(jì)、施工和采購的深度交叉結(jié)合，EPC工程總承包模式得到了廣泛應(yīng)用。由于工程總承包在招投標(biāo)階段，勘察、設(shè)計(jì)并未完成，可以用來參考的數(shù)據(jù)、資料都受到了限制，以至于如何有效地編制招標(biāo)控制價(jià)、如何合理地評(píng)審?fù)稑?biāo)報(bào)價(jià)，最終達(dá)到控制或降低項(xiàng)目總投資的目的，成為了目前急需研究的課題。

   1 工程總承包的基本類型

   目前，工程總承包在市場上主要有4種類型，一是設(shè)計(jì)單位和施工單位簡單組成的聯(lián)合體承包。這種聯(lián)合體靠一份聯(lián)合體協(xié)議書，明確了各自的職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)以及相關(guān)責(zé)任，各自完成各自任務(wù)，這種形式并沒有體現(xiàn)出EPC模式的優(yōu)勢所在；二是以設(shè)計(jì)單位牽頭的項(xiàng)目管理。設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全過程控制，并收取相應(yīng)管理費(fèi)，這種形式能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)單位的積極性，從源頭對(duì)總投資可以得到控制；三是設(shè)計(jì)單位僅負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作，施工單位作為總承包的管理者，對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)負(fù)總責(zé)，并將非主體工作進(jìn)行分包。這種聯(lián)合體對(duì)于業(yè)主而言，抗風(fēng)險(xiǎn)能力更強(qiáng)，對(duì)產(chǎn)生的質(zhì)量問題、安全事故等都有更好的修復(fù)和賠償能力；四是具備了設(shè)計(jì)和施工“雙資質(zhì)”的總承包單位。這才是真正意義的工程總承包，設(shè)計(jì)與施工可以深度融合，共同參與項(xiàng)目的管理實(shí)施和造價(jià)管理。

   2 EPC工程總承包招標(biāo)的形式和概念

   EPC工程總承包招標(biāo)的常見形式包括下浮率招標(biāo)、模擬清單招標(biāo)、“限額設(shè)計(jì)”招標(biāo)（固定價(jià)）。

   2.1 下浮率招標(biāo)的概念

   下浮率招標(biāo)是指在建設(shè)工程招標(biāo)過程中，投標(biāo)人僅填報(bào)總金額或投標(biāo)下浮率進(jìn)行報(bào)價(jià)，代替了常規(guī)的工程量清單報(bào)價(jià)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目建議書、資信業(yè)績、實(shí)施方案、投標(biāo)報(bào)價(jià)及其他因素進(jìn)行評(píng)審，中標(biāo)后根據(jù)中標(biāo)人提供的審查合格后的施工圖由招標(biāo)人委托造價(jià)咨詢單位按照《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》、地方建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)定額和相關(guān)配套文件編制施工圖預(yù)算，并在經(jīng)地方財(cái)政部門評(píng)審價(jià)格的基礎(chǔ)上按照?qǐng)?bào)價(jià)計(jì)算出的下浮率或填報(bào)的下浮率確認(rèn)合同價(jià)格。

   2.2 模擬清單招標(biāo)的概念

   對(duì)于有些建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目的地勘工作和初步設(shè)計(jì)已經(jīng)完成，但設(shè)計(jì)深度尚未達(dá)到施工圖的深度，為了可以更好地進(jìn)行“事前控制”，在簽訂合同時(shí)固定綜合單價(jià)，建設(shè)單位委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的造價(jià)人員根據(jù)以往類似項(xiàng)目的清單項(xiàng)目和各類數(shù)據(jù)，結(jié)合項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)指標(biāo)，編制一套模擬清單供建設(shè)單位招標(biāo)使用。

   2.3 限額設(shè)計(jì)的概念

   限額設(shè)計(jì)就是在可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上，通過對(duì)投資估算的進(jìn)一步細(xì)化，根據(jù)初步設(shè)計(jì)方案編制出設(shè)計(jì)概算，對(duì)各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行層層分解，保證達(dá)到建筑功能和滿足使用條件，按所分配的投資限額進(jìn)行設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制好各單位工程和專業(yè)工程的投資，從而確保總投資不突破預(yù)定金額。

   限額設(shè)計(jì)在本質(zhì)上就是通過控制設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、控制工程量，最終達(dá)到控制工程造價(jià)的目的。這種形式在設(shè)計(jì)階段可以充分調(diào)動(dòng)造價(jià)人員盡早參與到項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)人員與造價(jià)人員高度配合，有機(jī)的結(jié)合技術(shù)與經(jīng)濟(jì)，讓初步設(shè)計(jì)方案到達(dá)一定深度，讓設(shè)計(jì)概算盡可能詳盡并且貼近實(shí)際，對(duì)后續(xù)中標(biāo)的承包人進(jìn)行施工圖的限額設(shè)計(jì)提供有力支持和切實(shí)的指導(dǎo)意義。

   3 招標(biāo)模式的利弊及對(duì)造價(jià)控制的影響

   3.1 下浮率招標(biāo)的利弊及對(duì)造價(jià)控制的影響

   在招標(biāo)階段，EPC工程總承包多數(shù)項(xiàng)目僅有初步勘察資料和初步設(shè)計(jì)方案，無法通過具體的設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行算量并編制招標(biāo)工程量清單，故常規(guī)的工程量清單報(bào)價(jià)無法滿足其需求。但工程量清單報(bào)價(jià)往往是承包人通過控制價(jià)清單結(jié)合自身的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行下浮后填報(bào)的，所以在投標(biāo)時(shí)填報(bào)下浮率的方式，既解決了無法算量編清單，又可以大大減少工程造價(jià)的計(jì)算時(shí)間，從而加快招標(biāo)、投標(biāo)和定標(biāo)的速度，縮短招標(biāo)階段的時(shí)間。

   然而，在實(shí)際實(shí)施過程中，問題也慢慢地暴露出來。首先，由于設(shè)計(jì)和施工均在中標(biāo)后同步開始，有些項(xiàng)目勘察也在合同簽訂后才做，這樣省略了控制工程造價(jià)最關(guān)鍵的“事前控制”這一步，如果加上建設(shè)單位的管理水平不高，并未太多干預(yù)，則工程造價(jià)就缺乏有效控制手段。在勘察設(shè)計(jì)完成后，往往施工圖預(yù)算的編制與施工同步進(jìn)行，正式的財(cái)政評(píng)審出來發(fā)現(xiàn)工程造價(jià)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過初設(shè)概算甚至投資估算，此時(shí)再來想通過優(yōu)化方案控制投資，而工程已經(jīng)落地，為時(shí)已晚。因此，在前期確實(shí)是多個(gè)環(huán)節(jié)導(dǎo)致工程造價(jià)沒有得到合理控制，沒有相關(guān)的過程造價(jià)指導(dǎo)，最終導(dǎo)致失控，給建設(shè)單位帶來的風(fēng)險(xiǎn)極大。其次，下浮率招標(biāo)給結(jié)算也帶來很大爭議。因?yàn)樵诤炗喓贤瑫r(shí)并沒有固定綜合單價(jià)，只是約定了綜合單價(jià)的組成方式以及下浮率，就同一個(gè)子項(xiàng)，承包人主張的單價(jià)通常情況都高于財(cái)政部門給出的評(píng)審單價(jià)，其中的原因可能是采用的方法、工藝或施工組織方案不同，也可能是由于很多材料并無當(dāng)?shù)卦靸r(jià)管理部門發(fā)行的信息價(jià)而采用市場價(jià)來確定的，雙方就此爭執(zhí)不下。

   對(duì)于承包人而言，無論是超概算還是結(jié)算爭議，都將影響竣工結(jié)算的辦理，時(shí)間一長，無形增加了承包人的間接成本。而對(duì)于建設(shè)單位而言，上述因素導(dǎo)致最終的投資增加風(fēng)險(xiǎn)，均無可厚非地歸責(zé)于建設(shè)單位一方。

   3.2 模擬清單招標(biāo)的利弊及對(duì)造價(jià)控制的影響

   首先，模擬清單的編制相對(duì)傳統(tǒng)的工程量清單招標(biāo)要節(jié)約大量的工程量計(jì)算時(shí)間。模擬清單只根據(jù)初步設(shè)計(jì)圖紙或方案，按照方案中載明的建筑面積、功能用途、結(jié)構(gòu)類型等信息，結(jié)合類似工程的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行工程量的模擬，清單子目參照常規(guī)方案考慮全面，即可形成一份完全可供滿足招標(biāo)使用清單。

   其次，模擬清單的清單子項(xiàng)都是常規(guī)做法、工藝，初步設(shè)計(jì)中已經(jīng)明確的完全按照初步設(shè)計(jì)來編制，并可以報(bào)送財(cái)政部門對(duì)模擬清單進(jìn)行評(píng)審，這樣就約束了承包人在編制投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)必須綜合考慮，合同簽訂是單價(jià)便可固定，規(guī)避了因定額缺項(xiàng)和大量信息價(jià)缺失帶來的爭議，結(jié)算的辦理也就順利了不少。

   模擬清單在一定范圍內(nèi)彌補(bǔ)了下浮率招標(biāo)的缺點(diǎn)，但它同樣存在一些不可避免的問題。第一，模擬清單畢竟是根據(jù)類似工程和初步設(shè)計(jì)方案預(yù)估的一套清單，清單在子目和工程量上都可能和實(shí)際內(nèi)容存在偏差，承包人在投標(biāo)時(shí)往往會(huì)充分利用自身經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，分析個(gè)子項(xiàng)在實(shí)施過程中是否會(huì)使用到以及工程量偏大還是偏小，加之EPC工程總承包的承包人通常都是與設(shè)計(jì)單位組成的聯(lián)合體，承包人不排除會(huì)將部分清單子目刻意報(bào)低而在設(shè)計(jì)和實(shí)施過程中回避該子目，反之把設(shè)計(jì)和施工時(shí)采用的清單子目價(jià)格調(diào)高。這種不平衡報(bào)價(jià)會(huì)在合同履約過程中帶來很多麻煩，建設(shè)單位會(huì)與承包人往往就部分問題相持不下，影響工期，也嚴(yán)重影響工程造價(jià)。第二，部分清單子目在模擬清單中項(xiàng)目特征和項(xiàng)目實(shí)施時(shí)存在一些差異。就此差異，承包人會(huì)以此為借口重新確定綜合單價(jià)。例如，外墻保溫模擬清單中擠塑板的厚度為40mm，而施工圖為50mm，承包人往往會(huì)以此為據(jù)要求建設(shè)單位重新核定其投標(biāo)時(shí)報(bào)低的單價(jià)。第三，措施項(xiàng)目是依據(jù)常規(guī)方式考慮在模擬清單中，承包人往往按照自己的經(jīng)驗(yàn)，在施工組織設(shè)計(jì)中調(diào)整方案，導(dǎo)致結(jié)算無法采用已標(biāo)價(jià)的措施項(xiàng)目而改為按實(shí)際發(fā)生的結(jié)算，工程造價(jià)也可能因此會(huì)大大增加。

   3.3 “限額設(shè)計(jì)”招標(biāo)模式的利弊及對(duì)造價(jià)控制的影響

   限額設(shè)計(jì)可以使設(shè)計(jì)人員和造價(jià)人員高度配合，作為建設(shè)單位，僅需對(duì)項(xiàng)目的規(guī)模、功能和使用條件進(jìn)行把控，設(shè)計(jì)人員站在技術(shù)的角度上提出統(tǒng)一的技術(shù)要求、材料的檔次標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備的參數(shù)規(guī)格等，造價(jià)人員站在經(jīng)濟(jì)的角度上分析各項(xiàng)指標(biāo)，可以采用因素分析法對(duì)“性價(jià)比”較低的項(xiàng)目進(jìn)行首選優(yōu)化。提到“性價(jià)比”，必然會(huì)面臨多方案的對(duì)比分析，此時(shí)我們可以利用價(jià)值工程原理，即V（功能價(jià)值）=F（方案的功能評(píng)價(jià)值）/C（全生命周期成本），在滿足基本功能的前提下，剔除過剩功能，降低項(xiàng)目總成本，保證限額設(shè)計(jì)的有效實(shí)施。

   采用“限額設(shè)計(jì)”進(jìn)行招標(biāo)的，主要形式包括總價(jià)包干和建筑面積單價(jià)包干，這兩種方式都體現(xiàn)了價(jià)格需要包干，不然就無法展現(xiàn)“限額設(shè)計(jì)”的優(yōu)勢。這種包干價(jià)形式就要求承包人負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、施工和造價(jià)的人員都具有一定的經(jīng)驗(yàn)，并且能夠良好地相互交流溝通，能夠很好地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，減少因承包人自身原因引起的變更，降低承包人的總成本。但是，就目前市場上常見的EPC工程總承包項(xiàng)目而言，具有施工、設(shè)計(jì)雙資質(zhì)的承包人少之又少，盡管給予了大力的資質(zhì)升級(jí)鼓勵(lì)措施，承包人往往還是以簡單聯(lián)合體的形式參與競標(biāo)為主，嚴(yán)重缺乏有效的、必要的溝通交流，容易使項(xiàng)目在實(shí)施過程中產(chǎn)生較多不可控的情況。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，因?yàn)樵O(shè)計(jì)直接原因引起的變更占據(jù)了總變更三分之一的比例，因?yàn)楝F(xiàn)場情況、材料設(shè)備到場有誤產(chǎn)生的變更有占據(jù)了三分之一的比例。由此可見，因承包人配合問題等類似自身原因?qū)е碌淖兏幸话胍陨希翢o疑問這將嚴(yán)重影響工程的順利進(jìn)行和成本的超支。

   4 不同招標(biāo)模式的適用范圍

   4.1 下浮率招標(biāo)的適用范圍

   因?yàn)橄赂÷收袠?biāo)前期的工作量小，比較適合與一些工期緊張，項(xiàng)目立項(xiàng)通過后便可開始招標(biāo)進(jìn)入實(shí)施階段的項(xiàng)目。特別是對(duì)于土建項(xiàng)目的主體工程、常規(guī)的水電安裝工程，這些單項(xiàng)工程的組價(jià)方式固定，且有較為準(zhǔn)確合理的信息價(jià)，不容易出現(xiàn)設(shè)計(jì)超標(biāo)的現(xiàn)先，工程造價(jià)容易得到控制。但諸如土方工程、裝修工程等存在較大不確定性和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)可高可低的單項(xiàng)工程，就不是特別適合采用下浮率招標(biāo)，因?yàn)槿菀桩a(chǎn)生較大爭議和工程造價(jià)超限的情況。

   4.2 模擬清單招標(biāo)的適用范圍

   同下浮率招標(biāo)模式類似，模擬清單招標(biāo)也有其局限性，他們都比較適合常規(guī)的土建項(xiàng)目、常規(guī)的機(jī)電安裝項(xiàng)目，因?yàn)檫@類項(xiàng)目設(shè)計(jì)較為基礎(chǔ)，變化小，指標(biāo)參考較多，宜采用模擬清單招標(biāo)。但相對(duì)復(fù)雜的裝飾裝修工程、生產(chǎn)設(shè)備安裝工程等，或者依賴于技術(shù)方案的措施項(xiàng)目，鑒于其后期較大的變數(shù)，模擬清單無法準(zhǔn)確的模擬出清單項(xiàng)目，故不宜采用。

   4.3 “限額設(shè)計(jì)”招標(biāo)模式適用范圍

   絕大部分的民用建筑都能采用“限額設(shè)計(jì)”招標(biāo)模式。由于民用建筑的單方造價(jià)數(shù)據(jù)量大，經(jīng)過分析整理不難發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)范圍較為集中，采用“限額設(shè)計(jì)”控制總投資風(fēng)險(xiǎn)較小。

   除開常規(guī)的項(xiàng)目，對(duì)于需要更多深化設(shè)計(jì)的裝飾裝修工程、建筑智能化工程、“海綿城市”工程等，都可以通過價(jià)值工程的分析后進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，使原本容易產(chǎn)生較多變更和投資追加的項(xiàng)目的工程總投資得以控制。

   但要做到真正的限額設(shè)計(jì)，一定要控制建設(shè)單位的干預(yù)，盡可能的只對(duì)重點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及基本功能進(jìn)行把控，將工作重心放在前期策劃上，做好頭籌計(jì)劃工作，避免因某項(xiàng)工作變更而引起的連鎖反應(yīng)，限制承包商追求利潤最大化而偷工減料，損害建設(shè)單位利益。

   5 結(jié)語

   綜上所述，對(duì)于目前國內(nèi)的工程總承包項(xiàng)目，無論是下浮率招標(biāo)、模擬清單招標(biāo)，還是“限額設(shè)計(jì)”招標(biāo)，都已經(jīng)較為廣泛地被使用。在應(yīng)用過程中， EPC工程總承包模式解決了在項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)沒有施工圖從而無法編制工程量清單的問題，但也帶來了諸多新問題。怎樣合理地通過項(xiàng)目的實(shí)際情況，分析項(xiàng)目應(yīng)該選用何種招標(biāo)模式，如何采取措施將其風(fēng)險(xiǎn)控制到最小，是我們需要不斷探索和討論的課題。